第一章  總則

第一條  為規(guī)范青島產權交易所（以下簡稱“產交所”）用能權交易業(yè)務，保護交易各方的合法權益，維護交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱用能（煤）權,是指在能源消費總量和強度“雙控”目標及煤炭消費總量控制目標下,用能企業(yè)經核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源（煤炭）消費量的權利。

第三條  本規(guī)則所稱能耗指標包括能源（煤炭）消費指標和能源（煤炭）替代指標。能源（煤炭）消費指標,是指用能企業(yè)因新上項目或能源（煤炭）消費空間不足,需有償獲得的能源（煤炭）消費量。能源（煤炭）替代指標,是指根據(jù)國家和省有關規(guī)定,需通過減少存量能源（煤炭）消費為新上項目騰出的能源（煤炭）消費量。

第四條  本規(guī)則所稱的用能權交易，是指能耗指標有償分配形成的交易行為，包括依申請使用指標交易和市場競購指標交易兩類。

第五條  用能權交易應遵循公開、公平、公正和誠信原則，符合《山東省人民政府辦公廳關于印發(fā)山東省能耗指標收儲使用管理辦法（試行）的通知》（魯政辦字〔2020〕57號）、《山東省人民政府辦公廳關于堅決遏制“兩高”項目盲目發(fā)展 促進能源資源高質量配置利用有關事項的通知》（魯政辦字〔2022〕9號）、《青島市人民政府關于開展用能權交易工作的實施意見》（青政字〔2022〕2號）、青島市用能權交易實施細則（試行）（青發(fā)改環(huán)資〔2022〕228號）等規(guī)定；法律法規(guī)有特別要求的按相關規(guī)定執(zhí)行。

第二章  依申請使用指標交易

第六條  參與依申請使用指標交易的項目建設單位應符合以下條件：

（一）年度省、市重大項目;

（二）省、市新舊動能轉換重大項目庫優(yōu)選項目;

（三）重大外資招商引資簽約項目;

（四）關系全市生產力布局和經濟社會發(fā)展的重點項目。

第七條  依申請使用交易項目交易雙方應向產交所提交以下材料：

（一）交易雙方主體資格證明文件；

（二）市發(fā)展改革委委托第三方機構完成的評審報告（主要針對項目是否符合依申請使用條件、是否享受優(yōu)惠價格等）；

（三）對評審報告審核確定的證明（對單個項目使用能耗指標10萬噸及以下的，提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門的研究確定意見；對單個項目使用能耗指標10萬噸以上的，提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門提出初審意見后報市政府的研究確定意見）；

（四）交易合同；

（五）其他根據(jù)交易要求需提交的材料。

第八條  產交所在收到交易雙方提交的上述材料后進行資料合規(guī)性審核，將交易雙方情況報市發(fā)展改革委，根據(jù)市發(fā)展改革委確定的意見，向項目建設單位出具《繳款通知單》。

第九條  項目建設單位依據(jù)《繳款通知單》,將交易繳款及交易費用一次性支付到產交所指定的結算賬戶。

第十條  產交所出具《指標交易結算憑證》報市發(fā)展改革委，并在青島產權交易所網站發(fā)布成交公告。

第十一條  產交所憑市發(fā)展改革委出具的《山東省非稅收入通用票據(jù)》,將價款及時上繳市級國庫。

第十二條  市發(fā)展改革委根據(jù)產交所出具的《指標交易結算憑證》,向項目建設單位下達能耗指標。

第三章  市場競購指標交易

第一節(jié)  受理用能權交易委托

第十三條  用能權交易委托方包括市發(fā)展改革委指定的收儲單位或經批準可以出售能耗指標的用能企業(yè)。

第十四條  適用于市級收儲的能耗指標，按照收儲程序完成指標收儲后，由市發(fā)展改革委指定的收儲單位根據(jù)需要委托產交所交易。

第十五條  委托方向產交所出具《用能權交易委托書》及所需材料，并保證其所提交全部材料的內容真實、合法、有效、無虛假和誤導性陳述及重大遺漏事項，承擔由此帶來的法律責任。

第十六條  產交所對涉及用能權交易相關掛牌公告資料進行合規(guī)性審核。不符合掛牌公告要求的，產交所應及時告知委托方，要求委托方進行調整。

第十七條  掛牌公告應當對用能權指標基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）用能權指標的名稱、數(shù)額等；

（二）公告（報名）起止時間；

（三）交易底價、交易方式和成交確認方式；

（四）競購方資格條件；

（五）保證金；

（六）聯(lián)系方式和聯(lián)系人；

（七）其他需披露信息。

第十八條  委托方需提交的資料和要求：

（一）《用能權交易披露委托書》；

（二）交易申請文件；

（三）核查報告；

（四）專家評審意見；

（五）其他所需提交的資料。

第二節(jié)  發(fā)布掛牌公告

第十九條  用能權交易掛牌公告應當在產交所網站進行公開發(fā)布。用能權交易公告期期不低于5個工作日。

第二十條  在規(guī)定的公告期內未征集到符合條件的競購意向方，且不變更掛牌公告內容的，委托方可以按照用能權交易公告的約定延長公告期限，每次延長期限不少于5個工作日。在規(guī)定的公告期內未征集到符合條件的競購意向方，且委托方未明確延長公告期的，本次信息掛牌公告終結，產交所將相關情況告知委托方。

第二十一條  公告期間不得擅自變更出讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更掛牌公告內容的，需經原批準機構批準，由產交所在原信息發(fā)布渠道發(fā)布，并重新計算公告期限。

第三節(jié)  受理受讓申請

第二十二條  市場競購類交易項目的競購方應符合以下條件：

（一）項目建設單位須為山東省域內依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。

（二）項目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄。

（三）項目建設單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單。

（四）符合國家、省、市相關政策規(guī)定。

第二十三條  競購意向方應按照《青島產權交易所有限公司網上報名管理規(guī)定》的規(guī)定要求，進行報名登記。

第二十四條  市場競購類交易項目競購方報名登記時除遵守第二十三條要求外，還應提交以下材料：

（一）項目建設單位營業(yè)執(zhí)照；

（二）承諾函：針對項目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄和項目建設單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單出具承諾函；

（三）其他根據(jù)委托方要求需提交的材料。

第二十五條  競購意向方應在掛牌公告期內完成報名并在保證金交納截止時間前足額交納保證金（以到賬時間為準）。競購意向方應保證其所提交全部材料的內容真實、合法、有效、無虛假和誤導性陳述及重大遺漏事項，承擔由此帶來的法律責任。

第二十六條  產交所負責對競購意向方進行登記，并對報名材料進行審核。對于市場競購類項目，產交所根據(jù)審核意見出具《競購意向方確認書》報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門組織復核，確定競購方，反饋產交所。

第二十七條  經市發(fā)展改革委復核同意的競購意向方方可參加競價，復核不同意的意向方，產交所原路不計息退還其交納的保證金。

第四節(jié)  組織交易

第二十八條  掛牌公告期滿后，由產交所依據(jù)《青島產權交易所網絡競價規(guī)則》（產交所[2015]5號）組織網絡競價。

第二十九條  產交所確定競購成功的項目建設單位及指標數(shù)量,出具《成交價款確認單》。

第三十條  根據(jù)《成交價款確認單》，成交的競購方交納的保證金轉為交易價款；其他競購意向方交納的保證金在1個工作日內退還。

第三十一條  競購方應根據(jù)《成交價款確認單》，將交易價款余款（扣除保證金后的款項）與交易服務費支付到產交所賬戶。

第三十二條  青島產權交易所出具《結算憑證》、《交易憑證》,并報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委根據(jù)《結算憑證》、《交易憑證》,向項目建設單位下達能耗指標。

第三十三條  能耗指標下達后，產交所將交易價款（不計利息）在1個工作日內支付委托方指定賬戶。

第四章  附則

第三十四條  用能權交易項目保證金的處置按《青島產權交易所保證金管理辦法》（產交所[2015]4號）執(zhí)行。

第三十五條  用能權交易過程中出現(xiàn)交易活動的中止、終結情形的，按照產權交易中止和終結管理辦法（產交所[2019]15號）執(zhí)行。

第三十六條  產交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性審核，交易雙方自行承擔相關交易風險。

第三十七條  本規(guī)則由產交所負責解釋說明。

第三十八條  本規(guī)則報市發(fā)展改革委備案后試行。